马耳他金融服务管理局禁止Trive股东Kasim Garipoglu在10年内担任需要其批准的新职务，并命令他在六个月内出售其在该经纪公司的股份。

监管机构还命令 Trive Financial Services Europe Limited 停止所有客户账户的收付款交易，理由是该公司在保护客户资产和对账程序方面存在缺陷。

马耳他金融服务管理局(MFSA)裁定，加里波格鲁不再适合担任需经其批准的职务。该命令涵盖他直接或间接持有的Trive公司合格股份。他必须尽快出售这些股份，且必须在裁决生效后六个月内完成。

马耳他金融服务管理局(MFSA)的行动是在英国金融行为监管局(FCA )禁止加里波格鲁在英国金融服务领域工作之后采取的。FCA认定他缺乏“诚实和正直”，并故意向FCA和其他监管机构提供虚假和误导性信息。

MFSA指令旨在解决客户资产不足问题

MFSA 对 Trive 的限制始于 9 月，当时监管机构命令该公司停止接纳新客户，直到客户资产保护和对账程序方面的缺陷得到充分解决。

监管机构还要求 Trive 的董事会批准并签署涉及指定客户账户或客户资金和资产的交易，并进行适当的监督和监管控制。

Trive被指示提供文件以确认：由……持有 相关账户中保留了资金来源信息。马耳他金融服务管理局(MFSA)还责令该公司优先将存放在交易对手方的客户资金转移给符合监管要求的对手方。

客户交易冻结将持续到合规为止

9月24日，监管机构进一步实施限制，责令Trive立即停止所有客户账户的收付款交易。该限制将持续有效，直至该公司将客户资金转移给符合要求的交易对手方，或马耳他金融服务管理局(MFSA)另行决定为止。

MFSA 的通知没有具体说明受影响的客户资金数额，也没有说明是否有资金丢失。

监管机构表示，其决定可在法律规定的期限内向金融服务法庭提出上诉。